证券从业人员利用自媒体展业要当心了!上海证监局发布三大“铁律”,聊天群等需备案

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2021年10月14日10:47:59453
证券从业人员利用自媒体展业要当心了!上海证监局发布三大“铁律”,聊天群等需备案来源:图虫创意

记者|陈靖

证券从业人员利用自媒体展业要当心了!

界面新闻记者从券商人士处获取的一份文件显示,上海证监局近期向辖区内券商下发《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》。

本《通知》旨在规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的行为,这是监管针对一个月前蔡钧毅直播导流中疑似宣传虚拟币、导致投资人大幅亏损所采取的针对性行动。

上海证监局指出,为规范辖区内证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动,保护投资者合法权益,各证券公司应当对照自查,切实加强对员工利用自媒体工具展业行为的管控,提升风险管理有效性。

一、完善内部管理,严格规范员工自媒体展业行为。

完善对证券从业人员的内部管理,建立健全使用微信、微博、抖音等自媒体工具开展业务活动的制度体系,明确业务流程要求。采取有效措施,对服务客户方式、内容、渠道进行统一规范和管理,确保内部管控机制与服务模式相匹配。要求证券分析师主动备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等,定期与不定期对报备情况进行检查,避免报备流于形式。

二、优化监控方式,有效发挥日常监控作用。

强化对员工利用自媒体工具开展业务活动的日常监控,持续优化、改进日常监控方式,使之更加科学、合理、有效。重点防范私自以公司名义、冠以公司职务或容易引发身份误导的方式对外公开发表言论的情况。

三、加强合规管理,提高合规执业教育。

加强对证券从业人员的合规管理,通过持续性、针对性的执业培训和教育,督导证券从业人员在通过自媒体工具提供服务时,坚持执业原则,严守合规底线,恪守职业道德,提升风控意识。定期开展自查自纠,严格落实责任追究。发现重大道德风险问题的,及时向我局报告。

下一步,上海证监局将进一步加大对辖区证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的日常监管。发现存在违规服务客户行为、公司内部管控制度缺失或落实不到位等问题的,将依法采取相关措施。

公开资料显示,蔡钧毅此前为上海证券研究所所长助理、首席市场分析师,证券从业年限超25年。2021年9月,蔡钧毅先被警方带走又被免职。

目前,蔡钧毅在上海证券官方微信平台上发表的市场观点已被全部删除;微博账号“蔡钧毅谈股”内容已不可见、抖音账号“蔡钧毅”的内容全部清空。

此外,上海证券方面针对此事件表示,蔡钧毅一事与上海证券无关,相关部门正在调查处理。后上海证券内部针对蔡钧毅事件召开了一场通报会,并形成了一份《何伟董事长在蔡钧毅事件通报会上的讲话》,该份讲话文件被挂上公司内网警示。

文件显示,何伟在谈及蔡钧毅事件时表示:“我们希望上海证券的研究实力和研究品牌为这个金字招牌增色添彩,我们希望我们能像许多研究实力有特色的券商那样为人称道,而绝不希望我们在楼下看到不明真相的投资者,因为蔡钧毅的事情,把他个人造成的恶劣影响加到上海证券头上。”